前提条件
实体只能对法令明确列出的犯罪承担责任，根据立法者逐步扩展的穷尽目录。
231责任的前提条件
1. 前提犯罪
实体只能对法令明确列出的犯罪承担责任，根据立法者逐步扩展的穷尽目录。
主要类别包括：
- 针对公共行政的犯罪（腐败、勒索）
- 公司犯罪（虚假公司通讯、妨碍监督）
- 税务犯罪
- 破产和企业危机犯罪
- 环境犯罪
- 职业健康安全犯罪
- 洗钱和自洗钱
- 网络犯罪
- 针对工业和贸易的犯罪
前提犯罪的构成要件法定性构成231制度的第一道合法性过滤。
2. 犯罪人资格
犯罪必须由以下人员实施：
- 由高级人员，即担任实体的代表、管理或领导职能的人员，或事实上行使其管理的人员
- 或由受上述人员指导或监督的人员
实体的责任基于犯罪人与组织结构之间的功能关系。
3. 实体的利益或收益
犯罪必须是在以下条件下实施的：
- 为实体利益，根据行为目的事先评估
- 或为实体收益，根据实际产生的效果事后评估
当行为人仅为自身或第三方利益行事，对组织无任何收益时，实体不承担责任。
4. 组织过错
该系统的核心和独立要素是所谓的组织过错。当犯罪是组织结构相对于所从事活动的特定风险不充分的表现时，即当缺乏能够预防已发生类型犯罪的系统时，实体承担责任。
正是在这个领域——组织模型的充分性和有效实施——集中了第231/2001号法令诉讼中最重要的辩护策略。
Approfondimenti correlati
Compliance 231Confisca del profitto e responsabilità 231: la Cassazione delimita l'applicazione del principio Massini nei rapporti tra ente e autore del reatoCommenti e novità giuridichePNRR e responsabilità penale nella fase di chiusura del piano: controlli, fattispecie e tutela preventiva dell'impresaEstradizioni e Mandati di ArrestoMandato di arresto europeo (MAE): radicamento in Italia e rifiuto della consegna
关于实体行政责任 – 第231/2001号法令的常见问题
第231/2001号立法令下企业行政责任是什么？
第231/2001号立法令在个人刑事责任之外引入了独立的归责框架：公司可能因高级管理人员或下属为其利益或收益而实施的犯罪而被追究责任。制裁包括罚款、禁令措施和没收，对企业持续经营有直接影响。
如何评估第231号组织模型的充分性？
组织、管理和控制模型(MOG)是第231/2001号立法令规定的免责工具。其充分性需要对犯罪风险进行有效映射、充分的控制规程、独立的监督机构和持续培训。充分性不是在纸面上衡量的，而是通过模型预防前置犯罪的实际能力来衡量。
哪些禁令保全措施可以影响企业？
在第231号诉讼中，公司可能受到禁令保全措施，如暂停活动、禁止与公共机构签约、排除公共补贴和融资，以及禁止宣传商品和服务。辩护核实严重责任迹象的存在和重新犯罪的具体风险。
监督机构如何构成，其要求是什么？
监督机构(OdV)必须具有自主性、独立性、专业能力和持续行动力。可以是单人或合议制；在中小企业中，可以与法定审计委员会重合。监督机构监督模型的有效性，接收报告，提出更新，并向公司机构报告。其组成和运作直接影响第231/2001号立法令下的免责辩护。
第231号模型是否也保护中小企业？
第231/2001号立法令适用于所有具有法人资格或拥有自主资产的实体——包括中小企业。对于中小企业，允许简化的监督机构结构（甚至单人制），以及与实体规模和运营复杂性相称的模型。校准不当或流于形式的模型可能无法产生免责效果，使公司面临制裁风险。